Evaluación de riesgos en traspasos con Claude

Antes de empezar

Lo que necesitas para completar este tutorial

Lo que conseguiras al terminar

Si sigues estos pasos, en 30-60 minutos tendras:

✓ Informe ejecutivo con riesgos críticos y mitigaciones
✓ Matriz de riesgos priorizada con probabilidad e impacto
✓ Cláusulas contractuales sugeridas y plan de acciones

Antes de empezar, asegurate de tener lo siguiente:

Obligatorio Tener acceso a los documentos clave del traspaso: contratos relevantes, estatutos, nóminas, balances, auditorías, informes regulatorios.

Obligatorio Definir el alcance del due diligence: activos, pasivos, contratos, personal y cumplimiento regulatorio.

Recomendado Contar con un responsable legal interno o externo que valide recomendaciones antes de incorporarlas en documentos vinculantes.

Recomendado Clasificar documentos por confidencialidad y preparar versiones redactadas si corresponde para la vía de menor exposición.

Transferencia internacional de datos: Claude procesa datos en servidores externos. Sin acuerdo de procesamiento de datos (DPA) firmado, no introduzcas datos personales, financieros confidenciales ni datos especialmente protegidos. Verifica con tu departamento legal o IT antes de usar datos reales de tu empresa.

El caso

Transportes NorteSur S.A., sector logística y transporte de mercancías — el problema real

Transportes NorteSur evalúa la compra de una red de distribución regional; necesita identificar pasivos laborales, obligaciones contractuales con clientes y riesgos regulatorios que puedan afectar el precio o impedir el cierre.

Con Claude y el prompt de este tutorial, puede resolver este reto en 30-60 minutos — sin conocimientos tecnicos previos.

Situacion real
Datos + contexto

→

Claude
Prompt estructurado

→

Output ejecutivo
Listo para usar

Por que funciona: Claude destaca en tareas estructuradas y de síntesis por su capacidad de seguir instrucciones detalladas y generar salidas largas y bien organizadas. Permite referenciar evidencias textuales de documentos y producir cláusulas modelo adaptadas al contexto, lo que facilita decisiones directivas rápidas y fundadas.

Contexto

Cuando usar este tutorial

✓ Usalo cuando...	× No lo uses cuando...
Cuando hay un lote de documentos digitales para analizar y se necesita síntesis ejecutiva rápida Cuando se requiere priorizar riesgos para negociar precio o condiciones contractuales Cuando el equipo necesita cláusulas contractuales y planes de mitigación operativa concretos	No usar cuando los documentos son altamente sensibles y no se dispone de una vía segura o de redacción previa No usar como reemplazo del asesoramiento legal vinculante en jurisdicciones con requisitos formales No usar para reemplazar revisiones notariales o certificaciones fiscales que exigen actuaciones humanas

Paso 01

Preparar y clasificar los documentos

Reúne todos los documentos relevantes y clasifícalos por tipo y nivel de confidencialidad. Esta clasificación determina el camino operativo: subida directa a Claude (baja/medio riesgo) o preparación de versiones redactadas (alto riesgo).

1
Listar documentos clave Genera un índice con contratos principales, balances, auditorías, nóminas, informes regulatorios y licencias. Indica fecha, emisor y alcance de cada documento para facilitar referencias posteriores.
2
Clasificar por confidencialidad Asigna etiquetas 'ALTA', 'MEDIA', 'BAJA' según sensibilidad (datos personales, secretos comerciales). Si hay documentos 'ALTA', prepara copias redactadas o sigue el camino de privacidad extremo.
3
Asignar responsables Designa un responsable interno para el seguimiento de cada bloque documental (legal, fiscal, laboral). Esto acelera la validación de hallazgos y la atribución de acciones.

Checkpoint: Índice documental completo con etiquetas de confidencialidad y responsables asignados.

Paso 02

Seleccionar la vía de trabajo según confidencialidad

Decide entre la vía rápida (subida directa y análisis en Claude) o la vía restringida (análisis con datos redactados y extracción previa local). La elección afecta cómo se formulan los prompts y el tratamiento de evidencia.

1
Vía rápida Si la mayoría de documentos están clasificados como 'BAJA' o 'MEDIA' y la política de la empresa lo permite, prepara los archivos y súbelos al entorno seguro de Claude para análisis directo.
2
Vía restringida Para documentos 'ALTA', extrae y redáctalos localmente (resumen de hechos, citas clave sin datos personales) y utiliza esos resúmenes en el prompt. Conserva los originales fuera del entorno del modelo.
3
Definir reglas de manejo de evidencia Documenta cómo se citan los documentos en el informe (ejemplo: 'Contrato suministro_2022, cláusula 5.3'). Esto garantiza trazabilidad y facilita la validación posterior.

Checkpoint: Decisión documentada sobre la vía y los resúmenes redactados listos para uso en Claude.

Paso 03

Ejecutar el prompt principal

Este es el prompt central del tutorial. Cópialo completo, rellena las variables entre corchetes con los datos de tu empresa o situación, y envíalo.

1
Copia el prompt completo Selecciona todo el texto del prompt y cópialo. No modifiques la estructura — está diseñado para obtener el output más útil posible.
2
Rellena las variables entre corchetes Sustituye cada [VARIABLE] con información real de tu empresa. Cuanto más específico seas, mejor será el output.
3
Envía el prompt y espera la respuesta Pega el prompt en el chat y envíalo. El modelo puede tardar entre 10 y 60 segundos dependiendo de la complejidad.

Variables del prompt — sustituye cada [VARIABLE] con datos reales

[EMPRESA]Nombre de la empresa objetivo y breve descripción del negocio

[TRASPASO_DESCRIPCION]Tipo de operación y alcance (compra de activos, adquisición de acciones, fusión parcial), y el monto aproximado si procede

[DOCUMENTOS]Lista de documentos disponibles o resúmenes redactados, separada por comas; incluir nombre del archivo y breve nota (ej: 'Contrato Suministro_2021.pdf - cláusula de exclusividad')

Prompt principal — Evaluación riesgos en traspasos Actúa como un asesor jurídico senior en due diligence M&A con enfoque ejecutivo. Analiza los documentos y la información que se describen a continuación y genera un informe estructurado para la dirección. Información: Empresa objetivo: [EMPRESA]. Descripción del traspaso: [TRASPASO_DESCRIPCION]. Documentos disponibles o resúmenes redactados: [DOCUMENTOS] (indica por cada entrada si es documento completo o resumen redactado). Nivel de confidencialidad aplicado: [CONFIDENCIALIDAD_NIVEL] (ALTA / MEDIA / BAJA). Objetivos: identificar y priorizar riesgos legales que puedan afectar cierre, precio o integridad operativa; proponer mitigaciones, cláusulas contractuales y plan de acción con responsables y plazos. Entregable esperado: 1) Resumen ejecutivo (máx. 300 palabras) con los 5 riesgos críticos y su efecto en la transacción; 2) Matriz de riesgos estructurada por categoría (Laboral, Contractual, Fiscal, Regulatorio, Ambiental, Propiedad Intelectual, Litigios) con para cada riesgo: descripción breve, evidencia (referencia a [DOCUMENTOS] o cita textual si aplica), probabilidad (Alta/Media/Baja), impacto en escala 1-5, nivel de confianza y justificación; 3) Mitigaciones recomendadas por riesgo: acciones operativas, cláusulas contractuales sugeridas (texto legal propuesto de 2-6 líneas), estimación de coste o ajuste económico orientativo y plazo para mitigación; 4) Lista de documentos críticos faltantes o insuficientes y preguntas de diligencia adicionales; 5) Recomendación clara para negociación (aceptar, ajustar precio, exigir garantías, no seguir) con prioridad y responsable. Reglas de salida: entrega en español, formato ejecutivo con secciones numeradas y listas bullet; para cada referencia documenta exacto nombre del archivo o resumen citado; si trabajas con resúmenes redactados, indica posibles limitaciones de confianza. Prioriza claridad: usa tablas con columnas tituladas (Riesgo | Categoría | Probabilidad | Impacto | Mitigación | Responsables | Plazo | Coste estimado). Al final, incluye un apartado 'Próximos pasos inmediatos (72 horas)' con 5 acciones concretas y un apartado 'Cláusulas modelo' con al menos 3 cláusulas redactadas (indemnización, representación y garantía, ajuste de precio). Adapta el nivel de detalle técnico legal al perfil directivo: explicaciones sucintas y decisiones operativas claras. Si faltan documentos esenciales, explícitalo y propone sustitutos temporales (resúmenes, certificaciones).

Checkpoint: El modelo ha respondido con un output estructurado que incluye las secciones solicitadas en el prompt.

Paso 04

Iterar y validar hallazgos con el equipo legal

Revisa las salidas de Claude y realiza iteraciones para afinar probabilidad, impacto y las cláusulas propuestas. Valida las conclusiones con el equipo legal interno o asesores externos antes de incorporarlas a la negociación.

1
Solicitar aclaraciones específicas Pide al modelo que explique la evidencia que sustenta cada riesgo y que entregue citas textuales o referencias a los documentos proporcionados.
2
Ajustar mitigaciones Refina las recomendaciones de mitigación por coste, plazo y factibilidad operativa; luego somete las versiones finales a revisión legal.

Checkpoint: Informe final validado por el equipo legal con lista de acciones, responsables y calendario de mitigación.

Iteracion

Prompts para refinar el output

Estos son los ajustes mas frecuentes que se piden despues del primer output. Copialos directamente en el chat:

Hacer el output más específico

cuando el output es demasiado genérico. "Reduce la respuesta anterior enfocándote solo en riesgos contractuales y laborales. Para cada riesgo contractual identifica la cláusula exacta que genera exposición, cita la frase del documento si está disponible en [DOCUMENTOS], asigna probabilidad (Alta/Media/Baja), impacto (1-5) y propone una cláusula alternativa de reemplazo con texto completo de 2-4 líneas."

Cambiar el nivel de detalle

cuando necesitas más o menos profundidad. "Reescribe el informe en dos versiones: A) Resumen ejecutivo de una página con las 6 conclusiones clave y recomendaciones. B) Anexo técnico expandido con argumentos legales y referencias documentales detalladas. Mantén ambas versiones en el mismo mensaje, claramente separadas."

Adaptar el tono

cuando el tono no es el adecuado para tu audiencia. "Reformula el informe en tono directo y asertivo propio para un Comité de Dirección que requiere recomendaciones de toma de decisión rápida. Elimina jerga técnica innecesaria y añade una recomendación final en una sola frase por cada riesgo crítico."

Versión ejecutiva resumida

para compartir con el Comité de Dirección. "Genera una versión ejecutiva de máximo 200 palabras que resuma: 3 riesgos críticos, impacto estimado en precio/operación y la recomendación inmediata (aceptar, ajustar precio, exigir garantías, detener). Incluye una tabla de 3 filas con Responsable, Acción en 72h y Entregable."

Resultado

Que vas a obtener

Este es el tipo de output que genera Claude con el prompt de este tutorial. El contenido varia segun tu empresa y situacion, pero la estructura es siempre esta:

Ejemplo de output — Transportes NorteSur S.A., sector logística y transporte de mercancías

Estructura del output

El prompt genera: 1) Resumen ejecutivo; 2) Matriz de riesgos por categoría con probabilidad, impacto y evidencia; 3) Mitigaciones y cláusulas modelo; 4) Documentos faltantes y preguntas de diligencia; 5) Próximos pasos de ejecución. Debe ser claro, numerado y apto para presentar al Comité.

Senales de un buen output

Presencia de referencias documentales concretas y citas textuales cuando proceda
Matriz de riesgos con probabilidad e impacto numerados
Cláusulas modelo redactadas y listas para revisión legal
Lista de próximos pasos con responsables y plazos

Senal de que el output es bueno: El informe incluye riesgos priorizados con evidencia documentada y cláusulas contractuales redactadas listas para incorporar en la negociación.

Costes

Inversion y retorno

60$ Claude Pro / mes

15-45 min Por ejecucion del tutorial

∞ Reutilizaciones del prompt

ROI: Una evaluación rápida y estructurada reduce el riesgo de sorpresas post-cierre que pueden costar múltiplos del fee de la herramienta. Automatizar la síntesis documental ahorra tiempo de socios legales senior y acelera la toma de decisiones críticas.

Errores frecuentes

Que hacer cuando algo no funciona

Sintoma	Causa probable	Solucion exacta
Output sin referencias a documentos	Se proporcionó poca o mala información sobre los nombres de archivos o resúmenes	Sube o lista explícitamente los documentos con nombres exactos en [DOCUMENTOS] y pide al modelo que cite cada hallazgo con la referencia indicada.
Riesgos genéricos y sin priorización	Prompt demasiado amplio o falta de instrucción sobre probabilidad/impacto	Reenvía una iteración especificando la escala de impacto y solicitando clasificación por probabilidad y puntuación numérica.
Cláusulas modelo demasiado generales	Contexto contractual insuficiente o desconocimiento de la jurisdicción	Proporciona la jurisdicción y extractos relevantes de contratos; solicita cláusulas adaptadas a la ley aplicable.
Recomendaciones que contradicen la política interna	No se incluyeron restricciones corporativas ni límites de apetito de riesgo	Añade un bloque en el prompt con 'Límites de política' (ej: no asumir retenciones superiores a X%, no aceptar indemnizaciones que excedan Y) y pide re-evaluación.
Salida con información sensible expuesta	Se utilizaron documentos no redactados en la vía rápida	Detén la sesión, elimina datos sensibles del prompt y repite el análisis con resúmenes redactados o en la vía restringida; notifica al responsable de privacidad.

Modo avanzado

Como hacer este tutorial con Claude en modo avanzado

Usa el modo agente/avanzado de Claude para orquestar flujo de trabajo: carga archivos, solicita pasos secuenciales de extracción y permite validaciones interactivas. Esto facilita la vinculación entre evidencias y hallazgos y permite ejecutar tareas automatizadas de extracción y verificación.

Modo avanzado

Flujo de trabajo avanzado

1
Subir y etiquetar los documentos en el entorno de Claude (por categoría y confidencialidad).
2
Ejecutar un agente para extraer cláusulas relevantes (buscar términos: indemnización, exclusividad, plazo, penalizaciones) y generar un índice con citas textuales.
3
Pedir al agente que genere la matriz de riesgos automáticamente vinculando cada riesgo a las citas extraídas.
4
Solicitar al agente que prepare las cláusulas modelo y un plan de acción con responsables y plazos, y exporte el informe en PDF o formato de presentación.

Eres un agente de due diligence legal. Paso 1: procesa y etiqueta los archivos subidos por categoría (Contractual, Laboral, Fiscal, Regulatorio, Financiero) y devuelve un índice con nombre del archivo, fecha y frase clave que justifica su relevancia. Paso 2: para cada archivo, extrae hasta 5 citas textuales que contengan riesgos o representaciones relevantes (marcadas con nombre de archivo y número de línea aproximado). Paso 3: construye una matriz de riesgos conectando cada cita a un riesgo concreto, con probabilidad e impacto preliminares. Paso 4: genera 3 cláusulas modelo (indemnización, representación y garantía, ajuste de precio) y un plan de 5 pasos para los próximos 14 días con responsables sugeridos. Opera en español, prioriza claridad ejecutiva y cita siempre el archivo o resumen fuente.

Cuando usar el modo avanzado en este tutorial: Especialmente valioso cuando se manejan cientos de páginas y se requiere trazabilidad entre citas documentales y conclusiones; también útil si se necesitan entregables exportables y tareas delegables automáticamente.

Siguiente paso

Que hacer ahora?

Ahora que has completado este tutorial, hay dos caminos naturales:

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Para sacarle mas partido: Tras validar el informe con el equipo legal, incorpóralo como anexo al Data Room y usa las cláusulas modelo como base para la redacción de la oferta vinculante, ajustándolas a la jurisdicción y a las limitaciones de política internas.

Alternativa segura

Puedo hacer esto sin que mis datos salgan de la empresa?

Si. Este caso de uso trabaja con datos que, por su naturaleza confidencial, estrategica o regulada, son candidatos optimos para ejecutarse con un modelo de lenguaje open source desplegado en infraestructura propia (on-premises o nube privada). Con esta configuracion, ningun dato abandona nunca los servidores de tu organizacion y el modelo no puede ser entrenado con tu informacion.

Modelos recomendados

Llama 3.3 70B — Ideal para analisis de documentos largos y generacion de texto estructurado (contexto 128K tokens).

Mistral Large 2 — Excelente para extraccion de informacion y clasificacion con alta precision.

Qwen 2.5 72B — Especialmente potente para analisis de datos tabulares y financieros.

Plataformas de despliegue

Ollama — Para equipos pequenos o uso individual en hardware propio.

vLLM — Para entornos de produccion con multiples usuarios simultaneos.

LM Studio — Para pruebas y uso individual sin configuracion de servidor.

Infraestructura minima

Para un modelo de 70B parametros en produccion:

GPU: 2x NVIDIA A100 40GB o 4x RTX 4090.

RAM: 128GB minimo.

Alternativa cloud privada: AWS Private Cloud, Azure Government o Google Cloud Confidential Computing.

Garantia de privacidad: Con un modelo on-premises correctamente configurado, los datos nunca salen de tu red corporativa, el modelo no se entrena con tu informacion, no hay transferencia internacional de datos y el cumplimiento normativo es total incluso para datos del art. 9 RGPD.

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La configuracion de modelos open source on-premises requiere un proveedor tecnico especializado. Agere puede ayudarte a desplegar esta solucion en tu infraestructura de forma segura, con garantias legales y sin que tus datos salgan nunca de tu organizacion.

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