Due Diligence de Terceros: Evaluación Automática de Riesgo

Antes de empezar

Lo que necesitas para completar este tutorial

Lo que conseguiras al terminar

Si sigues estos pasos, en 20-30 minutos tendras:

✓ Informe ejecutivo con puntuación de riesgo por tercero
✓ Listado de sanciones, registros y noticias adversas con fuentes
✓ Recomendaciones operativas y nivel de escalado

Antes de empezar, asegurate de tener lo siguiente:

Obligatorio Cuenta activa en Manus con acceso a búsqueda web y conectores a fuentes públicas.

Obligatorio Listado de terceros a evaluar con identificadores básicos: nombre legal, país y documento/ID si existe.

Recomendado Acceso a registros mercantiles nacionales o suscripción a fuentes de noticias premium para mayor cobertura.

Recomendado Plantilla interna de niveles de riesgo y políticas de escalado para mapear recomendaciones a decisiones concretas.

Transferencia internacional de datos: Manus procesa datos en servidores externos. Sin acuerdo de procesamiento de datos (DPA) firmado, no introduzcas datos personales, financieros confidenciales ni datos especialmente protegidos. Verifica con tu departamento legal o IT antes de usar datos reales de tu empresa.

El caso

Distribuciones Iberia S.A., sector distribución mayorista — el problema real

Compras corporativas gestiona múltiples proveedores en países con diferente calidad de registros públicos. El equipo jurídico tarda días en validar sanciones y noticias adversas y depende de informes manuales poco homogéneos.

Con Manus y el prompt de este tutorial, puede resolver este reto en 20-30 minutos — sin conocimientos tecnicos previos.

Situacion real
Datos + contexto

→

Manus
Prompt estructurado

→

Output ejecutivo
Listo para usar

Por que funciona: Manus integra búsquedas en fuentes heterogéneas y aplica razonamiento para priorizar hallazgos relevantes, reduciendo ruido y falso positivos. Su capacidad de estructurar evidencia y justificar la puntuación permite auditoría interna y trazabilidad para cumplimiento.

Contexto

Cuando usar este tutorial

✓ Usalo cuando...	× No lo uses cuando...
Onboarding de nuevos proveedores en jurisdicciones de riesgo medio o alto Monitorización periódica de agentes comerciales con exposición internacional Escaneo de riesgo previo a firma de contratos marco o grandes compras	Revisiones internas ya verificadas por auditoría con evidencia documental completa Análisis financiero profundo que requiere datos contables no disponibles públicamente Valoraciones reputacionales cualitativas a nivel de marca sin necesidad de cumplimiento normativo

Paso 01

Preparar la lista de terceros y alcance

Defina y consolide la información mínima por tercero: nombre legal, país, identificación fiscal o número de registro, y el alcance de la evaluación. Esto garantiza búsquedas precisas y resultados accionables.

1
Recolectar identificadores clave Recopile nombre legal completo, alias comerciales, país de constitución y número de registro o NIF. Estos campos reducen falsos positivos en búsquedas en registros y sanciones.
2
Definir alcance de la revisión Decida si la revisión incluye sanciones, registros mercantiles, noticias adversas en 3 idiomas y verificación de directivos y beneficiarios finales durante los últimos 10 años.
3
Asignar prioridad Clasifique terceros por criticidad comercial y exposición regulatoria para aplicar umbrales de alerta diferenciados en la etapa de scoring.

Checkpoint: Lista de terceros normalizada con campos mínimos y alcance de búsqueda definido.

Paso 02

Configurar Manus y conectores

Ajuste Manus para permitir búsquedas en fuentes necesarias y defina parámetros temporales y de idioma. Configure permisos y un canal de salida para informes.

1
Conectar fuentes Active accesos a bases de sanciones internacionales, registros mercantiles nacionales y fuentes de noticias. Priorice APIs oficiales cuando existan.
2
Definir parámetros de búsqueda Elija ventanas temporales, idiomas y si incluye búsquedas avanzadas por alias y homónimos. Esto reduce ruido y mejora precisión.
3
Configurar plantilla de salida Cree una plantilla ejecutiva que incluya score, evidencia con enlaces, recomendación y nivel de confianza para facilitar revisión directiva.

Checkpoint: Manus con fuentes activas y plantilla de informe estandarizada lista para ejecución.

Paso 03

Ejecutar el prompt principal

Este es el prompt central del tutorial. Cópialo completo, rellena las variables entre corchetes con los datos de tu empresa o situación, y envíalo.

1
Copia el prompt completo Selecciona todo el texto del prompt y cópialo. No modifiques la estructura — está diseñado para obtener el output más útil posible.
2
Rellena las variables entre corchetes Sustituye cada [VARIABLE] con información real de tu empresa. Cuanto más específico seas, mejor será el output.
3
Envía el prompt y espera la respuesta Pega el prompt en el chat y envíalo. El modelo puede tardar entre 10 y 60 segundos dependiendo de la complejidad.

Variables del prompt — sustituye cada [VARIABLE] con datos reales

[TERCERO]Nombre legal del tercero y posibles alias o nombres comerciales

[PAIS]País principal de constitución o de operación del tercero

[ALCANCE_BUSQUEDA]Alcance temporal y fuentes a incluir (ej.: 'sanciones, registros mercantiles y noticias ES/EN, últimos 10 años')

Prompt principal — Evaluación automática de riesgo Eres un asistente de compliance especializado en due diligence de terceros usando Manus. Realiza una evaluación completa de riesgo para el tercero indicado y entrega un informe ejecutivo seguido de un anexo con evidencia. Variables: [TERCERO] nombre legal y aliases, [PAIS] país principal de operación, [ALCANCE_BUSQUEDA] alcance temporal y fuentes (ej.: sanciones, registros públicos, noticias en ES/EN/PT, 10 años). Tareas concretas: 1) Buscar coincidencias en listas oficiales de sanciones y listas PEP; para cada coincidencia indicar la lista exacta, el campo coincidente y un enlace a la fuente. 2) Consultar registros mercantiles del país indicado y extraer número de registro, fecha de constitución, directivos y beneficiarios, y cualquier observación de inactividad o liquidación. 3) Rastrear noticias adversas y alertas regulatorias en el periodo definido, priorizando medios locales y registros oficiales; para cada noticia indicar título, fecha, resumen de 1-2 frases y enlace. 4) Evaluar la información y asignar una puntuación de riesgo de 0 a 100 con desglose por categoría: sanciones (40%), registros/estructura societaria (30%), noticias adversas (20%), riesgo operativo (10%). Justifica numéricamente cada subpuntuación y la puntuación total. 5) Generar una sección de recomendaciones operativas claras: contratar, monitorear con frecuencia mensual, exigir documentación adicional o rechazar; para cada recomendación indique el responsable y el plazo sugerido. 6) Proveer nivel de confianza de la evaluación (alto/medio/bajo) y listar gaps de información que impiden mayor certeza. 7) Entregar un anexo con todas las pruebas en formato tabla: fuente, tipo (sanción/registro/noticia), fecha, texto relevante citado y enlace. Entrega el informe en español, con un resumen ejecutivo de 5-8 líneas al inicio y formato listo para adjuntar a un expediente de contratación.

Checkpoint: El modelo ha respondido con un output estructurado que incluye las secciones solicitadas en el prompt.

Paso 04

Refinar y escalar resultados

Revise el informe, ajuste parámetros y defina acciones operativas. Use iteraciones para mejorar precisión y configure monitorización continua para terceros críticos.

1
Validar hallazgos clave Verifique las evidencias con enlaces oficiales. Marque hallazgos como confirmados, inconclusos o falsos positivos antes de tomar acciones.
2
Configurar alertas y re-ejecuciones Establezca umbrales para re-ejecución automática y notificaciones al equipo de cumplimiento cuando la puntuación supere el umbral crítico.

Checkpoint: Informes validados, parámetros ajustados y monitorización activa para terceros de alto riesgo.

Iteracion

Prompts para refinar el output

Estos son los ajustes mas frecuentes que se piden despues del primer output. Copialos directamente en el chat:

Hacer el output más específico

cuando el output es demasiado genérico. "Haz el informe más específico indicando, para cada hallazgo, la frase exacta encontrada en la fuente y la ruta de navegación (pasos para reproducir la búsqueda). Prioriza fuentes oficiales por encima de medios no verificados."

Cambiar el nivel de detalle

cuando necesitas más o menos profundidad. "Reduce la entrega a un resumen ejecutivo de máximo 150 palabras y una lista de 5 hallazgos críticos; o amplia a un detalle por documento con transcripciones y metadatos si se requiere mayor profundidad."

Adaptar el tono

cuando el tono no es el adecuado para tu audiencia. "Reescribe el informe en un tono estrictamente ejecutivo, apto para el Comité de Dirección: elimina tecnicismos, incluye solo implicaciones legales y recomendaciones de decisión en primera página."

Versión ejecutiva resumida

para compartir con el Comité de Dirección. "Genera una versión de una página con: resumen ejecutivo (3 frases), puntuación de riesgo y tres recomendaciones concretas con impacto financiero o operativo estimado."

Resultado

Que vas a obtener

Este es el tipo de output que genera Manus con el prompt de este tutorial. El contenido varia segun tu empresa y situacion, pero la estructura es siempre esta:

Ejemplo de output — Distribuciones Iberia S.A., sector distribución mayorista

Estructura del output

El output debe incluir: resumen ejecutivo, puntuación de riesgo con desglose por categoría, hallazgos con evidencia y enlaces, recomendaciones operativas y un anexo tabular con todas las pruebas. Cada sección debe ser concisa y numerada para facilitar la auditoría.

Senales de un buen output

Resumen ejecutivo directo y accionable
Puntuación con desglose cuantificado y justificación
Evidencia con enlaces a fuentes oficiales y noticias primarias
Recomendaciones con responsables y plazos claros

Senal de que el output es bueno: El informe ofrece puntuación justificada, evidencia verificable con enlaces y recomendaciones accionables

Costes

Inversion y retorno

99$ Manus Team / mes

5-15 min por ejecución Por ejecucion del tutorial

∞ Reutilizaciones del prompt

ROI: La automatización reduce tiempos de verificación manual y disminuye el riesgo de contratos con terceros sancionados, acelerando decisiones y evitando sanciones costosas. Para operaciones con más de 50 proveedores al año, el ahorro en horas legales y la reducción de exposición regulatoria justifican el coste en menos de seis meses.

Errores frecuentes

Que hacer cuando algo no funciona

Sintoma	Causa probable	Solucion exacta
Resultado sin fuentes o con enlaces rotos	Conectores o permisos web no configurados en Manus	Verificar y activar los conectores web en la cuenta Manus y volver a ejecutar la búsqueda; confirmar que las APIs de las fuentes permiten scraping o acceso.
Alta tasa de falsos positivos en sanciones	Búsqueda por nombres comunes sin filtros de país o ID	Agregar identificadores únicos (número de registro o NIF) y especificar país en [PAIS] para refinar coincidencias.
Informes incompletos sobre estructura societaria	Fuentes mercantiles locales no incluidas o de pago	Incorporar suscripciones a registros mercantiles locales o solicitar al proveedor documentación corporativa directa y re-ejecutar.
Noticias irrelevantes o duplicadas	Parámetros de búsqueda demasiado amplios o no se aplicó deduplicación	Restringir ventana temporal en [ALCANCE_BUSQUEDA] y pedir deduplicación por URL y fecha.
Puntuación de riesgo incoherente con evidencia	Reglas de ponderación no definidas o conflicto entre hallazgos	Revisar y ajustar la matriz de ponderación por categoría y solicitar al modelo el desglose numérico de cada subpuntuación.

Modo avanzado

Como hacer este tutorial con Manus en modo avanzado

En modo agente, Manus puede orquestar búsquedas continuas, acceder a APIs y ejecutar workflows para monitorizar terceros de forma autónoma. El agente recopila evidencia, actualiza informes y dispara alertas cuando varía la puntuación de riesgo.

Modo avanzado

Flujo de trabajo avanzado

1
Configurar agentes con credenciales para fuentes oficiales y establecer periódicos de búsqueda
2
Mapear reglas de escalado y umbrales de riesgo para notificaciones automáticas
3
Probar agente con un conjunto piloto de 10 terceros y validar resultados manualmente
4
Activar monitorización continua y revisar alertas en el panel de cumplimiento

Actúa como agente de due diligence: ejecuta búsquedas automáticas para la lista de terceros proporcionada, compara resultados contra listas oficiales de sanciones y registros mercantiles, indexa noticias adversas diariamente y actualiza el informe de riesgo si la puntuación varía en más de 10 puntos. Para cada cambio, genera un resumen de impacto y una recomendación de acción inmediata. Mantén un log con timestamp, consulta realizada y enlaces a fuentes.

Cuando usar el modo avanzado en este tutorial: Especialmente valioso cuando hay volumen elevado de terceros, exposición a múltiples jurisdicciones o necesidad de monitorización continua de agentes comerciales y proveedores críticos.

Siguiente paso

Que hacer ahora?

Ahora que has completado este tutorial, hay dos caminos naturales:

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Para sacarle mas partido: Integra la salida de Manus con tu GRC o gestor documental para vincular informes de riesgo a expedientes de contratación y automatizar flujos de aprobación.

Alternativa segura

Puedo hacer esto sin que mis datos salgan de la empresa?

Si. Este caso de uso trabaja con datos que, por su naturaleza confidencial, estrategica o regulada, son candidatos optimos para ejecutarse con un modelo de lenguaje open source desplegado en infraestructura propia (on-premises o nube privada). Con esta configuracion, ningun dato abandona nunca los servidores de tu organizacion y el modelo no puede ser entrenado con tu informacion.

Modelos recomendados

Llama 3.3 70B — Ideal para analisis de documentos largos y generacion de texto estructurado (contexto 128K tokens).

Mistral Large 2 — Excelente para extraccion de informacion y clasificacion con alta precision.

Qwen 2.5 72B — Especialmente potente para analisis de datos tabulares y financieros.

Plataformas de despliegue

Ollama — Para equipos pequenos o uso individual en hardware propio.

vLLM — Para entornos de produccion con multiples usuarios simultaneos.

LM Studio — Para pruebas y uso individual sin configuracion de servidor.

Infraestructura minima

Para un modelo de 70B parametros en produccion:

GPU: 2x NVIDIA A100 40GB o 4x RTX 4090.

RAM: 128GB minimo.

Alternativa cloud privada: AWS Private Cloud, Azure Government o Google Cloud Confidential Computing.

Garantia de privacidad: Con un modelo on-premises correctamente configurado, los datos nunca salen de tu red corporativa, el modelo no se entrena con tu informacion, no hay transferencia internacional de datos y el cumplimiento normativo es total incluso para datos del art. 9 RGPD.

Necesitas implementar esta solucion en tu organizacion?

La configuracion de modelos open source on-premises requiere un proveedor tecnico especializado. Agere puede ayudarte a desplegar esta solucion en tu infraestructura de forma segura, con garantias legales y sin que tus datos salgan nunca de tu organizacion.

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